IATF16949：2016標(biāo)準(zhǔn)理解與應(yīng)用-4.4.1.1產(chǎn)品和過(guò)程的符合性

一、標(biāo)準(zhǔn)條款

二、條款解析

晨陽(yáng):

1.組織的質(zhì)量管理體系應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求來(lái)建立。按要求策劃的質(zhì)量管理體系，需要形成文件，在文件中加以規(guī)定，然后按文件要求實(shí)施和保持。在實(shí)施和保持過(guò)程中，對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性和效率進(jìn)行監(jiān)視、分析和評(píng)價(jià)，并不斷改進(jìn)，使其過(guò)程和運(yùn)行更加有效和高效。

2.確定過(guò)程就是識(shí)別過(guò)程、評(píng)價(jià)過(guò)程，并確定過(guò)程是否適合本組織的要求，當(dāng)然還要符合一切適用的顧客和法律法規(guī)要求，如內(nèi)飾件企業(yè)是否符合3C認(rèn)證范圍要求（注意：不是所有內(nèi)飾件企業(yè)都要符合3C認(rèn)證范圍要求，應(yīng)進(jìn)行識(shí)別）。建立質(zhì)量管理體系首先要識(shí)別質(zhì)量管理體系所需的全部過(guò)程，包括顧客導(dǎo)向過(guò)程、支持過(guò)程和管理過(guò)程。

（1）顧客導(dǎo)向過(guò)程，簡(jiǎn)稱(chēng)COP。指直接與顧客要求有關(guān)的過(guò)程，如顧客產(chǎn)品要求、訂單、生產(chǎn)、投訴等過(guò)程。

（2）支持過(guò)程，簡(jiǎn)稱(chēng)SP。指支持顧客導(dǎo)向過(guò)程的過(guò)程，如采購(gòu)、檢驗(yàn)、培訓(xùn)、文件控制等過(guò)程。（3）管理過(guò)程，簡(jiǎn)稱(chēng)MP。為管理顧客導(dǎo)向過(guò)程和支持過(guò)程所進(jìn)行活動(dòng)的過(guò)程，如管理評(píng)審、三個(gè)內(nèi)審、分析和評(píng)價(jià)等過(guò)程。

策劃質(zhì)量管理體系的過(guò)程包括：

（1）產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需過(guò)程的識(shí)別。包括顧客導(dǎo)向過(guò)程（COP)、支持過(guò)程（SP）和管理過(guò)程（MP）；（2）對(duì)組織的機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)和權(quán)限的分配；

（3）對(duì)資源的需求，包括人力資源；

（4）對(duì)過(guò)程實(shí)現(xiàn)所需的準(zhǔn)則和方法的確定，準(zhǔn)則的確定也是目標(biāo)的確定，要特別注重有效性和效率；通過(guò)過(guò)程流程圖確定關(guān)鍵過(guò)程之間的相互關(guān)系。

3.顧客訂單是典型的顧客導(dǎo)向過(guò)程，訂單上的產(chǎn)品規(guī)格型號(hào)、數(shù)量及交付時(shí)間等要求就是輸入，組織通過(guò)采購(gòu)、生產(chǎn)和產(chǎn)品檢驗(yàn)等過(guò)程，將輸入轉(zhuǎn)化為輸出，即按顧客訂單要求按時(shí)交付全部產(chǎn)品。

4.組織按識(shí)別出顧客導(dǎo)向過(guò)程，通過(guò)過(guò)程流程圖進(jìn)一步識(shí)別出所需的支持過(guò)程。通常一個(gè)過(guò)程的輸出將直接成為下一過(guò)程的輸入，過(guò)程與過(guò)程之間保持接口的關(guān)系，如圖3-6所示。

為達(dá)到過(guò)程的有效運(yùn)行和控制，組織應(yīng)確定所需的準(zhǔn)則和方法。IATF推薦了一種單一過(guò)程分析圖，因形似烏龜而被稱(chēng)為烏龜圖，如圖3-7所示。將過(guò)程的名稱(chēng)填入中間的圓框，過(guò)程所需的輸入填入左邊的方框，過(guò)程的輸出填人右邊的方框。上方的方框中填入應(yīng)投入哪些資源，左邊是材料、設(shè)備，右邊是人力資源。下方的方框中填入所需的準(zhǔn)則和方法，左邊填入方法，右邊填入準(zhǔn)則。

例如，培訓(xùn)過(guò)程分析如圖3-8所示。

6.為使過(guò)程能夠受控并達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)或結(jié)果，在以上過(guò)程分析中，組織必須對(duì)過(guò)程的輸入、輸出及開(kāi)展的活動(dòng)和投入的資源做出明確的規(guī)定，應(yīng)考慮過(guò)程結(jié)果的特性是什么？給出對(duì)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量和分析的準(zhǔn)則和方法。

7.為確保這些過(guò)程的運(yùn)行，并對(duì)其加以監(jiān)視，組織必須能夠獲得必要的用于過(guò)程運(yùn)行的資源和對(duì)過(guò)程監(jiān)視的信息，考慮如何收集信息、如何反饋，并通過(guò)對(duì)信息的判定而實(shí)現(xiàn)對(duì)過(guò)程（包括產(chǎn)品是否達(dá)到規(guī)定要求的過(guò)程）的監(jiān)視。

8.為確保產(chǎn)品和過(guò)程的符合性，組織在建立過(guò)程時(shí)，應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)iso9001體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)，必要時(shí)還應(yīng)策劃出應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施。例如，對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的不穩(wěn)定應(yīng)建立控制圖監(jiān)視，而不是依賴(lài)于檢驗(yàn)。又如，采購(gòu)過(guò)程的供應(yīng)商運(yùn)輸距離遠(yuǎn)，可能有供貨不及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取對(duì)物流進(jìn)行考評(píng)及多備庫(kù)存等措施。

9.通過(guò)對(duì)過(guò)程業(yè)績(jī)指標(biāo)監(jiān)視、測(cè)量獲得數(shù)據(jù)并對(duì)其加以分析和評(píng)價(jià)。

10.針對(duì)分析結(jié)果而對(duì)過(guò)程采取必要的措施，以達(dá)到對(duì)這些過(guò)程策劃結(jié)果實(shí)現(xiàn)的改進(jìn)。

11.組織應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)要求對(duì)這些質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程進(jìn)行管理。這些質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程包括人員活動(dòng)、資源提供、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和測(cè)量、分析與改進(jìn)有關(guān)的過(guò)程。

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